【期权入市手册】1.如何开立深市衍生品合约账户？

近日，网络整理的新闻发出后引发了网友热议。详细新闻内容如下：

市场准入手册（7）：深圳期权开户流程及交易系统

编者按：2022年9月19日，深圳期权新品种——创业板ETF期权（以创业板ETF为准，代码159915）和沪深500指数ETF期权（以沪深500 ETF为准，代码159922）上市交易。为帮助投资者系统了解期权产品特点，理性参与期权交易，有效提升风险管理能力，深交所联合市场机构推出了《期权市场准入手册》系列连载文章。今天是第七期，我们来了解一下深圳期权的开户流程和交易系统！

1. 如何开立衍生品合约账户？

投资者应携带相关材料开立深圳衍生品合约账户（以下简称合约账户），选择期权经营机构业务部门艺人合约注意，当场办理衍生品合约账户和保证金账户的开立。自然人应当是年满十八周岁，申请开户时具有完全民事行为能力的公民。符合《深圳证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》相关要求的港澳台投资者，均可参与期权交易。

已开立上海衍生品合约账户的投资者可在开立

上海衍生品合约账户的期权运营商现场或场外（通过见证、在线等）开立深圳衍生品合约账户。

2. 投资者开立深圳衍生品合约账户需要准备哪些材料？

（1）个人投资者需准备：申请开立深圳衍生品合约账户时：

（一）身份证;（

二）期货公司出具的保证金交易业务账户（已开立融资融券交易账户的投资者）或金融期货交易结算单证明;

（三）证券公司/期货公司要求的其他材料。

个人投资者已开立上海衍生品合约账户的，无需准备上述第（2）项材料。

（2）机构投资者需准备：申请开立深圳衍生品合约账户时：（1）法人

证书：装有统一社会信用代码的企业法人营业执照（如新版营业执照未续期，需提供营业执照和组织机构代码证）等;

（二）证券公司/期货公司要求的机构投资者身份证明和业务授权;

（3）对于普通机构投资者，还需要上季度末净资产证明或近期净资产证明;

（4）专业机构投资者按照相关监管部门要求需要备案的，还必须提供相关监管部门的设立备案文件。

机构投资者已开立上海衍生品合约账户的，无需准备上述第（3）项材料。

3. 投资者提交开户申请材料后多久可以开始交易？投资者提交开户申请

材料并通过审核后，期权操作者将开户数据提交中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台，实时处理开户申请。期权交易可在成功开立衍生品合约账户后的下一个交易日进行。

4. 投资者如何关闭账户？我应该注意什么？

这

关闭衍生品账户的业务必须由客户按以下顺序处理：

（一）注销衍生品合约账户;

（二）取消银燕转让;

（3）注销股票期权保证金账户。

如果合约账户有以下情况，则不允许关闭账户：

（1）交易账户状态异常;

（二）当日有未完成行权交易的;

（三）当日有未到期合约持仓;

（四）转售资金未结清的。

5. 买卖期权有哪些类型？期权交易类型包括：买入开盘、卖出平仓、卖出开盘、

买入平仓、备兑开盘和备兑平仓。

6. 单笔交易中可以申报的最大期权合约数量是多少？

期权交易的声明数量为1或整数倍，限价声明的最大单次声明数量

为 50，市场价格声明的最大单次声明数为 10。

深交所可根据市场需求调整单笔买卖申报的最小和最高数量。

7. 交易哪些类型的合约报告订单？

这

深交所接受的限价申报和市价申报单包括：

（一）普通限价申报;

（二）限价申报全部成交或者取消;

（三）交易对手最佳价格市场价格申报;

（四）当事人最优价格市场价格申报;

（5）最佳五项实时交易取消市场价格申报;

（六）立即取消交易盈余取消市场价格申报;

（七）完全成交或者取消市场价格申报;

（八）深交所规定的其他声明类型。

8.期权的限价制度是什么？

为遏制过度投机，防止期权市场大幅上涨或下跌，深圳期权交易实行限价制度。当投资者申报价格超过限价时，声明无效。

深交所将在每个交易日开盘前的当日公布期权合约的价格。值得注意的是，在期权合约的最后一个交易日，没有止损价。

投资者如有兴趣，可在《深交所股票期权试点交易规则》中了解深股期权合约价格计算公式。

9. 什么是选件断路器系统？

深圳期权交易实行熔断系统。在连续竞价交易期间，若合约日内交易价格比最新参考价上涨或下跌50%以上，涨跌价格绝对值达到或超过合约最低报价单位的10倍，则合约进入3分钟集体竞价交易阶段。集体拍卖交易结束后，合约继续继续连续拍卖交易。如果盘中集体竞价时间超过14：57，则于14：57恢复交易，并举行收盘集体竞价。

【小贴士】

最接近的参考价格是最近一次集体拍卖期间期权合约产生的交易价格。开盘集体竞价阶段未产生交易价格的，以期权合约合约前结算价作为最新参考价。日内集体拍卖阶段未产生成交价的，以进入集体拍卖阶段前的最后成交价为最新参考价。

[由广发证券、国泰君安证券、华泰证券、嘉实基金、易方易达基金、招商证券、中信建投证券（按字母顺序排列，排名不分先后）支持]。

（免责声明：本文仅供投资者教育之用，不构成投资建议。投资者自行承担风险。深交所努力做到本文所涉及信息的准确性和可靠性，但不对其准确性、完整性和及时性作出任何保证艺人合约注意，也不对因使用本文而造成的损失负责。）

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